Ledning
Läs mer
Insiderförvaltning
Aktia Bank Abp (Aktia) är i egenskap av börsbolag (emittent) på basis av marknadsmissbruksförordningens (MAR) stadganden skyldig att upprätta insiderförteckningar och en förteckning över personer i ledande ställning och deras närståendekrets. Skyldigheten att upprätta insiderförteckningar gäller även personer som handlar på bolagets vägnar eller för bolagets räkning.
I förteckningen över personer i ledande ställning och deras närståendekrets antecknas de personer som innehar vissa sådana befattningar i bolaget som specifikt uppräknas i marknadsmissbruksförordningen samt deras närstående personer. I insiderförteckningar registreras uppgifter om alla personer som i något enskilt fall har tillgång till insiderinformation, och som arbetar för bolaget, genom anställningskontrakt eller på annat vis utför uppgifter genom vilka de har tillgång till insiderinformation, såsom rådgivare, revisorer eller kreditvärderingsinstitut.
På basis av marknadsmissbruksförordningens stadganden gäller för personer i ledande ställning en handelsbegränsning under en tidsperiod som börjar 30 dagar före offentliggörande av bokslutskommuniké eller delårsrapport och som löper ut följande bankdag efter att informationen i fråga har offentliggjorts (sk. stängd period). Även anmälnings- och informationsskyldigheter gäller för personer i ledande ställning gällande transaktioner med bolagets finansiella instrument på basis av marknadsmissbruksförordningens stadganden. Information om anmälnings- och informationsskyldigheter för personer i ledande ställning gällande transaktioner med Aktias finansiella instrument finns under Anmälan om transaktioner.
Aktia har därtill i enlighet med Nasdaq Helsinki Oy:s (Helsingforsbörsens) insideranvisning fastställt motsvarande regler för sådana personers del som medverkar i framställningen av de ekonomiska rapporterna och som enligt bolagets bedömning har betydande konfidentiell information om rapporternas innehåll.
Utöver den insiderreglering som gäller Aktia i egenskap av emittent tillämpas därutöver insiderregler som motsvarar Finansbranschens Centralförbunds modellregler i dess egenskap som tillhandahållare av investeringstjänster. Enligt dessa insiderregler registreras uppgifter om personer i insynsställning på sätt som lagen om investeringstjänster och Finansinspektionens föreskrifter och anvisningar förutsätter. Ytterligare begränsas rätten för s.k. relevanta personer att själva handla med finansiella instrument t.ex. på så sätt att köp- och säljtransaktioner (eller sälj- och köptransaktioner) med samma finansiella instrument inte får äga rum med mindre än en månads intervall.
Anmälan om transaktioner
Anmälningsskyldighet för personer i ledande ställning
Person i ledande ställning i Aktia Bank Abp (Aktia) är personligen skyldig att meddela Aktia och Finansinspektionen alla transaktioner som personen gjort för egen del med Aktias finansiella instrument, såsom till exempel köp, överlåtelse, pantsättning, utlåning, teckning och gåvor som en sådan person gett eller mottagit samt arv som personen fått.
När, till vem och hur ska anmälan om transaktioner göras?
Anmälan ska göras utan dröjsmål, dock senast kl. 15 på den tredje arbetsdagen från det att transaktionen har ut-förts. Om transaktionen utförs på en fredag, ska anmälan alltså senast göras på följande onsdag kl. 15. Anmälan ska göras med Finansinspektionens elektroniska blankett, som finns här.
För anmälan behövs bl.a. ISIN-koden för det ifrågavarande finansiella instrumentet och Aktias LEI-kod 743700GC62JLHFBUND16. Person i ledande ställning skall spara anmälan och skicka den till Finansinspektionen samt till Aktia till adressen ir(at)aktia.fi. Emittenten ska offentliggöras transaktioner inom två arbetsdagar från det att den mottagit en anmälan från en person i ledande ställning eller dennas närstående personer.
Vilka personer omfattas av anmälningsskyldigheten?
Personer i ledande ställning i Aktia omfattas av skyldigheten att anmäla transaktioner med Aktias finansiella instrument. Personer i ledande ställning är i Aktia personer i styrelsen och vissa befattningar i den operativa ledningen .
Vilka finansiella instrument omfattas av anmälningsskyldigheten?
Finansiella instrument som omfattas av anmälningsskyldigheten är för Aktias del i praktiken främst:
- Aktias noterade aktier
- Av Aktia emitterade skuldinstrument, såsom obligationer och konvertibla skuldebrev, penningmarknadsinstrument (t.ex. placeringscertifikat och företagscertifikat) samt räntecertifikat.
Anmälningsskyldigheten gäller även eventuella:
- Derivat kopplade till Aktias aktie och skuldinstrument, såsom optioner, terminer, futurer, swappar, warranter, kreditriskderivat och CFD
- Andra finansiella instrument kopplade till Aktias aktier och skuldinstrument, såsom andelar i placeringsfonder och alternativa fonder (UCITS/AIF), andelar i indexfonder, depåbevis, börsnoterade fonder (ETF) och placeringsobligationer.
Anmälningsskyldigheten omfattar också transaktioner som utförts av tredje part för den anmälningsskyldiges räkning (kapitalförvaltning) och transaktioner inom s.k. försäkringsskal när de gäller Aktias finansiella instrument som ingår i fondanknutna försäkringsavtal.
Gäller anmälningsskyldigheten om transaktioner även närståendekrets för person i ledande ställning?
Utöver person i ledande ställning gäller skyldigheten att anmäla transaktioner även dennas närståendekrets:
a. en maka/make eller person som betraktas som likställd med maka/make i enlighet med nationell rätt (dvs. i Finland en partner i ett registrerat parförhållande samt en sambo)
b. ett barn som personen i ledande ställning har vårdnaden om i enlighet med nationell rätt
c. en släkting, som har delat samma hushåll under åtminstone ett år vid det datum då transaktionen ägde rum
d. juridiska personer, stiftelser eller personbolag vilkas ledningsuppgifter utförs av en person i ledande ställning eller en person som avses i leden a, b eller c (dvs. betydande inflytande), eller som direkt eller indirekt kontrolleras av en sådan person, som upprättats till förmån för en sådan person eller ekonomiska intressen som huvudsakligen motsvarar intresset hos en sådan person (dvs. bestämmande inflytande).
En person i ledande ställning anses utföra ledningsuppgifter annanstans då han deltar i eller inverkar på beslut om transaktioner med Aktias finansiella instrument.
*) Anmälningsskyldigheten gäller endast om vikten av Aktias finansiella instrument är över 20 % i korgprodukten.
Mera information
Mera information hittar du på Finansinspektionens webbsida.
Du kan också kontakta ir(at)aktia.fi eller compliance(at)aktia.fi.